科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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