科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

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　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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