金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当(dāng)的(de)法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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