金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhō嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美ng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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