科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资(函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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