在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(c一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？héng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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