科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(c自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查há)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(ch自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查ú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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