在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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