科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(ch周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释én)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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