在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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