金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确(què)定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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