直播(bō)话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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