直播早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗