昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务(wù伊拉克是不是被灭国了)审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监伊拉克是不是被灭国了(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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