金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互(_D是什么意思，_3是什么意思hù)换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合(hé)作。北向互换通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu_D是什么意思，_3是什么意思)的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地(dì)区的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两地基础设施(shī)互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)。自(zì)联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外(wài)结(jié)算公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人(rén)民银(yín)行(xíng)认(rèn)可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子交易(yì)平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者(zhě)提供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié_D是什么意思，_3是什么意思)算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合作安(ān)排和联络协(xié)商(shāng)机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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