近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天(tiān)内第二(èr)家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行srds是什么意思，srds是什么意思啊(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yínsrds是什么意思，srds是什么意思啊)行间(jiān)市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)将继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 srds是什么意思，srds是什么意思啊