直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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