零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予(千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗="东北证券(quàn)突发！时(shí)隔7年(nián)，仍(réng)然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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