金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环(huá发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉n)，也(yě)是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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