在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评(píng圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么)指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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