零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思t="东北证券突发！时(shí)隔(gé)7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　<承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思strong>股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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