科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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