科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗ng)及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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