金(jīn)融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和香昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互(hù)通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺(shùn)利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行间债(zhài)券市场准入备案的境(jìng)外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投资者(zhě)需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司(sī)建立中央对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向境内外(wài)投资者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县)：上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地(dì)监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结算公(gōng)司(sī)应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各(gè)方应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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