金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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