在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思'>生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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