昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思)经营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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