近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行(xíng)等多家机(jī)构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方(fāng)向相反(fǎn)、清算16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长速(sù)度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发(fā)现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长)监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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