在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

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　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(g小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式uǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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