金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者(zhě)可(kě)通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施(sh孙悟空真实存在过吗ī)互联互通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场。自(zì)联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外(wài)结(jié)算公(gōng)司的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外电(diàn)子(zi)交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适(s孙悟空真实存在过吗hì)时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会和(hé)香港(gǎng)金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监(jiān)管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的(de)各(gè)项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员(yuán)应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理性(xìng)开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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