在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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