金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互(hù)换通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)）、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联合(hé)公告，同意(yì)中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和(亲爱的让你㖭我下黑hé)香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他(tā)国(guó)家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通”的各亲爱的让你㖭我下黑项准备工作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需(xū)与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资(zī)者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者(zhě)提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结亲爱的让你㖭我下黑算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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