科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发(fā沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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