近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则(zé)》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(é0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号r)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)等(děng)违规行为。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方(0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号fāng)式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良(liáng)性竞争(zhēng)生态(tài)。

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