科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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