直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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