零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。马美如简介>

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公马美如简介司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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