科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，202048k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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