直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(sh祈使句例子英语，祈使句例子10个ì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行祈使句例子英语，祈使句例子10个证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 祈使句例子英语，祈使句例子10个