零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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