零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在币值是什么意思，硬币的币值是什么意思2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立币值是什么意思，硬币的币值是什么意思案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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