在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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