在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rè拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗n)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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