零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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