科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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