为了(le)让自己的限售股解禁后能获得好的(de)回(huí)报，上市公司董(dǒng)事长(zhǎng)雇人拉抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最近(jìn)，中国证(zhèng)监会网站披露了一则行(xíng)政处罚决定书，引(yǐn)发市场关(guān)注。时为新美星董事长(zhǎng)何(hé)德平和(hé)其配(pèi)偶黄秀(xiù)芳提供(gōng)资金，委托蒋维对新(xīn)美星进(jìn)行“市值管理”，维持(chí)、抬高(gāo)公(gōng)司股价，以便后续自己减持(chí)获利。蒋维跟毛明(míng)土(tǔ)、李传武合(hé)谋(móu)，控制35个证券账户，利用资金优势、持(chí)股(gǔ)优势，连续集中交易(yì)新美(měi)星，影响公司股(gǔ)价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操(cāo)纵证券市场行为，罚没合(hé)计9567.12万元；还对何德平(píng)信息(xī)披露违法违(wéi)规，给予警(jǐng)告，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是怎么回事(shì)。

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　　董事长雇人拉抬自家股票(piào)

　　利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗ng>多人合谋操纵股价

　　根(gēn)据证监会行政处罚决定书披露(lù)的信(xìn)息，新美(měi)星董(dǒng)事长(zhǎng)、法定代表(biǎo)人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀芳当时(shí)向时(shí)任独墅湖(hú)文化传播有(yǒu)限公(gōng)司董事(shì)长蒋维，提供保证金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自(zì)他们所掌控(kòng)的上(shàng)海海(hǎi)得泽广投资管理中(zhōng)心（普通合伙）（简称海得泽广）减持(chí)“新(xīn)美星”所(suǒ)得。

　　他们提供资(zī)金的目(mù)的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保(bǎo)证金后，即开始利用(yòng)控制的证券账户并联(lián)合其他市场资金在二级市场买(mǎi)入并(bìng)交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据了解(jiě)，这场操(cāo)纵股价，蒋维还找了两(liǎng)个(gè)帮手共同合(hé)谋。他经人介绍认识并联(lián)合毛(máo)明土、李传武(wǔ)共(gòng)同操纵“新美(měi)星(xīng)”；毛明(míng)土、李传(chuán)武控(kòng)制各自筹得(dé)的(de)证券账(zhàng)户、资金开始与蒋维共同交(jiāo)易“新美(měi)星”；在此期间，主(zhǔ)要由(yóu)蒋维与毛明(míng)土联系，传递、沟通各自(zì)操盘(pán)情况，以利于两方交(jiāo)易决策，更好地共同抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指26.09个百分点，偏离同期行业指数(shù)25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元，对(duì)应卖(mài)出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额(é)6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)合谋，利(lì)用资金(jīn)优势、持股优势，连续集中交易“新美星(xīng)”，影响股票(piào)交(jiāo)易(yì)价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价(jià)、集中出(chū)货

　　违法获利近4800万元

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联合(hé)毛(máo)明土、李传武(wǔ)，控制(zhì)35个(gè)证(zhèng)券账户（简(jiǎn)称账(zhàng)户组），是怎(zěn)么拉高“新美星”股价，然后出货(huò)，违法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组(zǔ)连续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申买量比例(lì)超20％的(de)交易(yì)日有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的交易日有(yǒu)11天(tiān)，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组持股总(zǒng)数占总股本比例自(zì)2019年3月5日(rì)开始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流(liú)通股达到(dào)峰值，占(zhàn)流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股(gǔ)本的(de)比例8.13％。账户组具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大量买入“新(xīn)美星”，当(dāng)日申买排名第一，竞价买入成(chéng)交排名第一，至(zhì)2019年2月(yuè)28日(rì)期(qī)末(mò)持(chí)股量为(wèi)期初持股量(liàng)38.71倍，持(chí)股量(liàng)显(xiǎn)著增加(jiā)。在此期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业(yè)板综指3.33个(gè)百分点，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日，账(zhàng)户组集(jí)中拉抬“新美星”，期(qī)末持(chí)股量较期初(chū)增加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或(huò)市价(jià)申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不(bù)低于卖一价或市价申(shēn)买2,950,300股(gǔ)，占账户组(zǔ)同(tóng)期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年(nián)3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)21.32个百分(fēn)点，偏离同期行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账(zhàng)户组(zǔ)集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数1.03个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此(cǐ)外(wài)，操纵期(qī)间，涉案账户组还多次实施盘中拉(lā)抬和对倒，并反向卖出(chū)获利的行为(wèi)。经(jīng)测算(suàn)，扣除佣金和相(xiāng)关(guān)税费，账户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是(shì)委托理财、而(ér)非操(cāo)纵股价(jià)

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价(jià)，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理(lǐ)人提出多点申(shēn)诉意(yì)见，请求(qiú)不予处(chù)罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足(zú)以证明蒋维受何德平或黄(huáng)秀(xiù)芳委(wěi)托，联合他人操(cāo)纵股价，一是“市值管理”不等(děng)同于(yú)“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委(wěi)托理(lǐ)财关系(xì)，而非操(cāo)纵股价(jià)；三(sān)是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知黄秀芳或何德平(píng)，涉案(àn)股东名册并(bìng)非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳反馈过股东(dōng)名(míng)册(cè)；四是蒋(jiǎng)维(wéi)没有(yǒu)与毛明(míng)土、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分(fēn)配(pèi)进行约定；五(wǔ)是蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利益与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)利益(yì)并(bìng)不一致，何德平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋(jiǎng)维(wéi)获(huò)得黄秀芳资金后(hòu)部分用于偿还债务，部分用于(yú)非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳(fāng)不应对毛(máo)明土账户(hù)组、李传武账户组交易行为承(chéng)担责任。

　　第(dì)四，部分(fēn)账户不受(shòu)蒋维、毛明土、李(lǐ)传武控制。

　　第五，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法性及真实(shí)性(xìng)。

　　第六，何德(dé)平对黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提(tí)供款项(xiàng)不(bù)知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫(fū)妻或一(yī)致行动(dòng)人中(zhōng)一方存在不当行为，不应推定(dìng)或认(rèn)定另(lìng)一方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及他们的(de)代理(lǐ)人(rén)也就是否合(hé)谋、部分(fēn)账户的控制关系、委托理财关系等(děng)提出了申诉意见(jiàn)。

　　对(duì)此，证监(jiān)会回应，经复核，对(duì)当事人及(jí)其代理人的(de)主要陈(chén)述意见不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主(zhǔ)体(tǐ)参与、多个环节(jié)实施、环(huán)环(huán)相扣、锁链式的(de)上下(xià)游衔(xián)接、合作，共同(tóng)完成的操(cāo)纵行为。在案(àn)证据(jù)可以证明，何德(dé)平、黄秀芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金，委托其通过二级(jí)市场交易影响新(xīn)美星(xīng)股(gǔ)价(jià)，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈交易情(qíng)况；何德平知(zhī)悉并参与了本案行为(wèi)；上述行(xíng)为的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据(jù)可(kě)以证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有共同(tóng)影(yǐng)响“新美星”股价的意(yì)图和目标(biāo)，共同(tóng)商(shāng)议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联(lián)合影响股价的行动，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间(jiān)和责任(rèn)承担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制(zhì)的账户(hù)交易“新美星(xīng)”客观上为后(hòu)续(xù)的合谋操纵起到一定程度(dù)锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明土知道蒋维和(hé)上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新美(měi)星”，因(yīn)此毛明土和李(lǐ)传(chuán)武的违法(fǎ)期间(jiān)与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此基(jī)础上，在(zài)认定及处罚时将合谋(móu)各方视为一个整体，不区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监(jiān)会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武上述行为(wèi)违反了2005年《证券(quàn)法》第七(qī)十七条第一项规定，构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三条所述的(de)操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就操(cāo)纵证券市(shì)场行(xíng)为，对何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗李(lǐ)传(chuán)武没(méi)收违法(fǎ)所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚(fá)款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武分别(bié)罚(fá)款(kuǎn)597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长(zhǎng)信息披露违(wéi)法(fǎ)

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露违法的相(xiāng)关情况，行政(zhèng)处罚决定书披露，在新美星2016年(nián)4月上市(shì)前，海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司80万股(gǔ)股份，占新美(měi)星上(shàng)市时总股本的1％。上(shàng)市后，该部(bù)分股(gǔ)票(piào)继(jì)续由海(hǎi)得泽广代持(chí)，海得泽(zé)广(guǎng)自2017年12月19日开始减持“新美(měi)星”股票(piào)，至2018年(nián)12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳及其代理人(rén)提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳二人不存在(zài)代持，涉案股份系海(hǎi)得(dé)泽(zé)广为兰(lán)某代持，股份减持决策由海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)和(hé)兰某(mǒu)作(zuò)出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户(hù)的原因(yīn)系兰某向黄秀(xiù)芳归还借款(kuǎn)本息。第二(èr)，涉案(àn)股份(fèn)仅(jǐn)为(wèi)1％，不具(jù)有重大性，不对投(tóu)资者决策产(chǎn)生重大(dà)影响，情节(jié)轻微。第三(sān)，即便(biàn)认定代持成(chéng)立，何德平对借(jiè)款、还款(kuǎn)等事项，不(bù)参与(yǔ)、不知情，没有主观(guān)过错，不应受(shòu)到(dào)处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根(gēn)据黄秀芳(fāng)、兰某(mǒu)等询问笔录、海得泽广交易(yì)流(liú)水、资金流水及相关(guān)银行账户(hù)流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代(dài)持资金和减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可(kě)以(yǐ)认定(dìng)海得泽广代何德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票(piào)。当事人所提相关理由不具(jù)有事实和法律依(yī)据，不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，何(hé)德(dé)平作为上市(shì)公司实(shí)际控(kòng)制人(rén)，未(wèi)如实告知上市(shì)公司上述持股情(qíng)况，导致新美星(xīng)在相关公告(gào)中均未(wèi)披露相关情(qíng)况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，何德平(píng)的行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规(guī)定，证监会(huì)决定：就信(xìn)息披露(lù)违(wéi)法行为(wèi)，对(duì)何德平(píng)给予警告，并处以40万元罚款。

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