零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōngAVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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