科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自(三万日元等于多少人民币多少zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 三万日元等于多少人民币多少