零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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