金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)姚笛为文章打过几姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛次胎，文章和姚笛生孩子了嘛盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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